日前，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)11家存在違規(guī)情形的投資者采取相應(yīng)自律措施。

具體而言，對(duì)1家基金公司子公司、1家私募基金管理人暫停網(wǎng)下投資者資格三個(gè)月，對(duì)1家私募基金管理人、1家合格境外機(jī)構(gòu)投資者暫停網(wǎng)下投資者資格一個(gè)月，對(duì)7家私募基金管理人予以警示。

(圖源于中國證券業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng))

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)表示，上述檢查及案件處理中，主要涉及相關(guān)網(wǎng)下投資者主要存在內(nèi)控制度不完善、定價(jià)依據(jù)不充分、未嚴(yán)格履行定價(jià)決策程序等問題。

發(fā)行定價(jià)市場(chǎng)化是注冊(cè)制改革的重要一環(huán)。據(jù)了解，為加強(qiáng)網(wǎng)下投資者自律管理，維護(hù)市場(chǎng)化發(fā)行定價(jià)秩序，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)建立并嚴(yán)格落實(shí)限制名單制度。注冊(cè)制改革以來，共將257個(gè)發(fā)生違規(guī)情形的配售對(duì)象列入限制名單，對(duì)凈化市場(chǎng)環(huán)境起到積極作用。

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)稱，未來將繼續(xù)堅(jiān)持“建制度、不干預(yù)、零容忍”方針，持續(xù)加強(qiáng)與滬深證券交易所的監(jiān)管協(xié)作，運(yùn)用科技手段強(qiáng)化報(bào)價(jià)數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)分析，加大對(duì)網(wǎng)下投資者異常行為檢查力度，依規(guī)從嚴(yán)處理違規(guī)行為。

關(guān)鍵詞： 中證協(xié) 投資者 自律措施 網(wǎng)下投資者