中華網(wǎng)財(cái)經(jīng)訊，據(jù)證監(jiān)會(huì)消息，近日，證監(jiān)會(huì)對(duì)證券從業(yè)人員江某濤違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。證監(jiān)會(huì)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，江某濤于2007年3月28日至2019年3月6日擔(dān)任廣發(fā)證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人期間，身為證券從業(yè)人員使用多個(gè)賬戶(hù)違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票達(dá)2856只次，交易金額近12億元，獲利1499.6萬(wàn)元。證監(jiān)會(huì)決定沒(méi)收江某濤違法所得1499.6萬(wàn)元，并處以1400萬(wàn)元罰款。

當(dāng)事人：江某濤，男，1969年4月17日出生，住址：廣東省珠海市香洲區(qū)。

依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)2005年《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)對(duì)證券從業(yè)人員江某濤違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)事人江某濤的要求于2020年9月2日舉行了聽(tīng)證會(huì)，聽(tīng)取了江某濤及其代理人的陳述和申辯。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，江某濤存在以下違法事實(shí)：

一、江某濤為證券從業(yè)人員

江某濤與廣發(fā)證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)廣發(fā)證券）先后簽訂及續(xù)訂多份勞動(dòng)合同，2007年3月28日，江某濤調(diào)任至廣發(fā)證券珠海吉大路營(yíng)業(yè)部（以下簡(jiǎn)稱(chēng)吉大路營(yíng)業(yè)部）擔(dān)任總經(jīng)理，2007年11月28日，吉大路營(yíng)業(yè)部獲準(zhǔn)遷址并更名為廣發(fā)證券珠海景山路營(yíng)業(yè)部（以下簡(jiǎn)稱(chēng)景山路營(yíng)業(yè)部），截至2019年3月6日（以下簡(jiǎn)稱(chēng)調(diào)查截止日），江某濤擔(dān)任該營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。江某濤于2001年9月、2004年7月、2011年2月先后取得證券從業(yè)資格證書(shū)，2011年取得的證書(shū)有效期至2019年12月31日。江某濤為證券從業(yè)人員。

二、“江某訓(xùn)”“夏某”“江某”“朱某婭”證券賬戶(hù)由江某濤控制使用

（一）“江某訓(xùn)”“夏某”“江某”“朱某婭”證券賬戶(hù)開(kāi)立情況

江某訓(xùn)為江某濤的父親。2006年5月26日，江某訓(xùn)在廣發(fā)證券珠海鳳凰北路營(yíng)業(yè)部（以下簡(jiǎn)稱(chēng)鳳凰北路營(yíng)業(yè)部）開(kāi)立證券資金賬戶(hù)053×××926，下掛上海普通股東賬戶(hù)A467×××802和深圳普通股東賬戶(hù)005×××425。2007年12月20日，上述證券資金賬戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)，證券賬戶(hù)撤銷(xiāo)指定，持有的股票托管轉(zhuǎn)出。2007年12月21日，江某訓(xùn)在景山路營(yíng)業(yè)部開(kāi)立證券資金賬戶(hù)055×××413，重新指定上海普通股東賬戶(hù)A467×××802和深圳普通股東賬戶(hù)005×××425。江某訓(xùn)在鳳凰北路營(yíng)業(yè)部銷(xiāo)戶(hù)時(shí)持有股票托管轉(zhuǎn)入。2012年7月10日，江某訓(xùn)在證券資金賬戶(hù)055×××413下新開(kāi)上海信用股東賬戶(hù)E003×××680和深圳信用股東賬戶(hù)060×××232。2017年2月16日，江某訓(xùn)在景山路營(yíng)業(yè)部開(kāi)立證券資金賬戶(hù)055×××666，下掛上海普通股東賬戶(hù)A745×××837和深圳普通股東賬戶(hù)022×××854。

夏某為江某濤的配偶。1998年11月27日，夏某在吉大路營(yíng)業(yè)部開(kāi)立證券資金賬戶(hù)053×××140，下掛上海普通股東賬戶(hù)A164×××651和深圳普通股東賬戶(hù)009×××604。由于吉大路營(yíng)業(yè)部遷址更名，2007年12月21日，夏某上述證券資金賬戶(hù)整體轉(zhuǎn)入景山路營(yíng)業(yè)部，證券賬戶(hù)重新辦理指定。2012年7月10日，夏某在證券資金賬戶(hù)053×××140下新開(kāi)上海信用股東賬戶(hù)E003×××240和深圳信用股東賬戶(hù)060×××194。

江某為江某濤的女兒。2014年8月25日，江某在景山路營(yíng)業(yè)部開(kāi)立證券資金賬戶(hù)055×××377，下掛上海普通股東賬戶(hù)A462×××645和深圳普通股東賬戶(hù)015×××606。2017年8月3日，江某在景山路營(yíng)業(yè)部開(kāi)立證券資金賬戶(hù)055×××668，下掛上海普通股東賬戶(hù)A121×××658和深圳普通股東賬戶(hù)023×××521。

朱某婭為江某濤的客戶(hù)。2009年10月23日，朱某婭在景山路營(yíng)業(yè)部開(kāi)立證券資金賬戶(hù)053×××734，下掛上海普通股東賬戶(hù)A507×××247和深圳普通股東賬戶(hù)010×××172。2011年11月28日，朱某婭在證券資金賬戶(hù)053×××734下新開(kāi)立上海信用股東賬戶(hù)E001×××507和深圳信用股東賬戶(hù)060×××096。

上述證券賬戶(hù)以下簡(jiǎn)稱(chēng)“江某訓(xùn)”等證券賬戶(hù)組。

（二）“江某訓(xùn)”等證券賬戶(hù)組資金情況

2007年12月21日至調(diào)查截止日，“江某訓(xùn)”等證券賬戶(hù)組的主要資金來(lái)源和去向?yàn)椤敖碀便y行賬戶(hù)。其中，在抵銷(xiāo)證券資金賬戶(hù)與三方存管銀行賬戶(hù)部分資金互轉(zhuǎn)、證券賬戶(hù)之間資金互轉(zhuǎn)等情形下，“江某訓(xùn)”等證券賬戶(hù)組相對(duì)應(yīng)的證券資金賬戶(hù)銀證轉(zhuǎn)入共計(jì)83,375,644.67元，有76,950,420元來(lái)源于“江某濤”銀行賬戶(hù)；轉(zhuǎn)出共計(jì)109,490,098.17元，有86,142,423.65元去向?yàn)椤敖碀便y行賬戶(hù)。

（三）“江某訓(xùn)”等證券賬戶(hù)組交易下單情況

2007年12月21日至調(diào)查截止日，“江某訓(xùn)”等證券賬戶(hù)組的IP地址、MAC地址、硬盤(pán)序列號(hào)以及手機(jī)號(hào)碼存在高度重合，大部分有記錄的交易指令在景山路營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)發(fā)出，“江某訓(xùn)”等證券賬戶(hù)組交易指令情況具體如下：“江某訓(xùn)”等賬戶(hù)組發(fā)出交易指令共計(jì)69,784筆（不含指定交易、撤銷(xiāo)指定等柜臺(tái)委托），有交易記錄留痕的共計(jì)69,766筆。其中，駐留委托49,455筆，交易指令均由景山路營(yíng)業(yè)部的無(wú)盤(pán)站電腦發(fā)出；網(wǎng)上委托14,438筆，有12,870筆交易指令由景山路營(yíng)業(yè)部的有盤(pán)站電腦發(fā)出；電話(huà)及手機(jī)委托5,873筆，有307筆交易指令使用江某濤、夏某、江某以及江某訓(xùn)夫妻共用的手機(jī)號(hào)碼發(fā)出。

綜合上述情況，“江某訓(xùn)”等證券賬戶(hù)組由江某濤控制使用。

三、江某濤使用“江某訓(xùn)”等證券賬戶(hù)組的盈利情況

2007年12月21日至調(diào)查截止日，江某濤使用“江某訓(xùn)”等證券賬戶(hù)組交易股票2,856只次，交易金額1,179,437,130.04元。調(diào)查截止日前，賬戶(hù)組股票已全部賣(mài)出，盈利14,996,248.43元。

上述違法事實(shí)，有證券從業(yè)資格證書(shū)、勞動(dòng)合同、涉案賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料、涉案賬戶(hù)交易資料、銀行賬戶(hù)資料、電腦清單、詢(xún)問(wèn)筆錄、情況說(shuō)明、交易所盈利計(jì)算結(jié)果等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，江某濤的上述行為違反了2005年《證券法》第四十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十九條所述違法行為。

在聽(tīng)證過(guò)程及聽(tīng)證會(huì)后，江某濤提出如下申辯意見(jiàn)：

第一，認(rèn)定“江某訓(xùn)”等證券賬戶(hù)組由江某濤控制事實(shí)不清，證據(jù)不足。首先，“江某訓(xùn)”等證券賬戶(hù)組主要由江某訓(xùn)操作，但調(diào)查組未當(dāng)面詢(xún)問(wèn)江某訓(xùn)，更未對(duì)江某訓(xùn)是否會(huì)炒股進(jìn)行模擬測(cè)試。其次，“江某訓(xùn)”等證券賬戶(hù)組明顯由多人操作控制，存在同時(shí)多地多終端下達(dá)委托指令、委托方式差別巨大、主要交易時(shí)段跨度不同的情況。

第二，認(rèn)定“江某訓(xùn)”等證券賬戶(hù)組資金主要來(lái)源和去向?yàn)椤敖碀便y行賬戶(hù)與事實(shí)不符。此外，“江某濤”銀行賬戶(hù)在2015年底和2017年底分別轉(zhuǎn)入江某訓(xùn)名下證券賬戶(hù)，次日或當(dāng)日即轉(zhuǎn)回的資金為營(yíng)業(yè)部沖業(yè)績(jī)資金，與股票操作無(wú)關(guān)。

第三，“江某訓(xùn)”等證券賬戶(hù)組盈利計(jì)算未細(xì)分，非炒股收益應(yīng)從盈利總額中剔除，且配股數(shù)量和股份調(diào)整記錄不實(shí)。此外，上海證券交易所盈利計(jì)算數(shù)據(jù)無(wú)盈利統(tǒng)計(jì)。

綜上，江某濤請(qǐng)求不予行政處罰。

經(jīng)復(fù)核，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為：第一，認(rèn)定“江某訓(xùn)”等證券賬戶(hù)組由江某濤控制使用的證據(jù)充分。一是“江某訓(xùn)”等證券賬戶(hù)組銀證轉(zhuǎn)賬的主要資金來(lái)源和去向均為江某濤，二是發(fā)出交易指令的IP地址、MAC地址、硬盤(pán)序列號(hào)及手機(jī)號(hào)碼存在高度重合，大部分有記錄的交易指令在江某濤擔(dān)任負(fù)責(zé)人的景山路營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)發(fā)出。三是在江某濤2018年6月12日詢(xún)問(wèn)筆錄以及其于2018年6月19日提交的情況說(shuō)明中，江某濤承認(rèn)2007年12月后江某濤全面接管了江某訓(xùn)當(dāng)時(shí)的證券賬戶(hù)以及后續(xù)新開(kāi)立的證券賬戶(hù)，2007年12月夏某的證券賬戶(hù)整體轉(zhuǎn)移至景山路營(yíng)業(yè)部后，江某濤開(kāi)始使用夏某的證券賬戶(hù)，江某、朱某婭的證券賬戶(hù)自開(kāi)戶(hù)之后一直由江某濤使用。同時(shí)，江某濤承認(rèn)其使用景山路營(yíng)業(yè)部的無(wú)盤(pán)工作站及有盤(pán)工作站完成發(fā)出交易指令，有時(shí)也使用本人、夏某、江某及周?chē)笥训氖謾C(jī)發(fā)出交易指令。上述情況與證監(jiān)會(huì)調(diào)取的客觀證據(jù)相印證。江某濤后期的詢(xún)問(wèn)、情況說(shuō)明以及聽(tīng)證過(guò)程中的陳述申辯意見(jiàn)雖對(duì)之前的詢(xún)問(wèn)筆錄和情況說(shuō)明進(jìn)行了否定，但沒(méi)有相關(guān)的客觀證據(jù)予以支持。

第二，認(rèn)定“江某訓(xùn)”等證券賬戶(hù)組的主要資金來(lái)源和去向?yàn)椤敖碀便y行賬戶(hù)并無(wú)不當(dāng)。涉案銀行賬戶(hù)資料等證據(jù)證明，在抵銷(xiāo)證券資金賬戶(hù)與三方存管銀行賬戶(hù)部分資金互轉(zhuǎn)、證券賬戶(hù)之間資金互轉(zhuǎn)等情形下，江某訓(xùn)、夏某、江某、朱某婭名下涉案證券賬戶(hù)銀證轉(zhuǎn)入分別為56,331,004元、20,605,640.67元、6,193,000元和246,000元，共計(jì)83,375,644.67元，來(lái)源于“江某濤”銀行賬戶(hù)的分別為53,137,970元、17,381,450元、6,186,000元和245,000元，共計(jì)76,950,420元；上述證券賬戶(hù)銀證轉(zhuǎn)出分別為84,324,740.98元、13,119,445.59元、11,918,896.60元和127,015元，共計(jì)109,490,098.17元，去向?yàn)椤敖碀便y行賬戶(hù)的分別為67,138,527.05元、7,015,000元、11,918,896.60元和70,000元，共計(jì)86,142,423.65元。雖然江某濤辯稱(chēng)部分資金來(lái)自于他人委托江某訓(xùn)投資及部分資金用于沖業(yè)績(jī)，但未提供充分的客觀證據(jù)。

第三，證監(jiān)會(huì)未當(dāng)面詢(xún)問(wèn)江某訓(xùn)主要基于江某濤在2019年3月5日詢(xún)問(wèn)筆錄中表示其父江某訓(xùn)年老患病、不便接受調(diào)查組當(dāng)面詢(xún)問(wèn)，且江某訓(xùn)于2019年3月7日提交了書(shū)面的情況說(shuō)明，證監(jiān)會(huì)已將該情況說(shuō)明作為證據(jù)進(jìn)行了充分考慮。

第四，“江某訓(xùn)”等證券賬戶(hù)組盈利計(jì)算有上海證券交易所、深圳證券交易所盈利計(jì)算結(jié)果證明，包括具體數(shù)據(jù)和計(jì)算方法，且計(jì)算盈利時(shí)已將非炒股收益剔除。上海證券交易所盈利計(jì)算數(shù)據(jù)雖無(wú)盈利匯總數(shù)據(jù)，但有逐筆股票盈利數(shù)據(jù)，因此并不影響盈利結(jié)果的計(jì)算。

綜上，證監(jiān)會(huì)對(duì)江某濤的意見(jiàn)不予采納。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十九條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定：沒(méi)收江某濤違法所得14,996,248.43元，并處以14,000,000元罰款。

關(guān)鍵詞： 廣發(fā) 證券 營(yíng)業(yè)部 老總